為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，不斷提升中央企業依法合規經營管理水平，國務院國資委將2022年確定為中央企業“ 合規管理強化年”。中國航天科技集團有限公司全面落實“合規管理強化年”工作要求，把“合規管理強化年”工作納入黨組工作要點，由合規管理委員會統一領導、部署推進。集團公司黨組書記、董事長吳燕生擔任合規管理委員會主任，總經理、黨組副書記張忠陽和黨組成員、總會計師方世力擔任合規管理委員會副主任，并明確了總法律顧問為合規管理負責人，深入推進合規管理。

集團公司組織各單位按要求開展合規風險全面排查，進一步加強融合型體系研究，強化跟蹤督導，健全工作機制，推動提升依法合規經營管理水平，保障集團公司穩健發展。

一個方案貫穿到底

3月3日，集團公司召開“合規管理強化年”部署動員會，張忠陽在全系統范圍內做了動員部署。會議傳達學習了國務院國資委和集團公司關于“合規管理強化年”的工作部署和相關精神，宣貫了集團公司“合規管理強化年”工作實施方案和工作要求，并對集團公司“合規管理強化年”的重要任務、工作安排、實施要求以及相關注意事項進行了解讀。

集團公司結合實際，研究制定了《中國航天科技集團有限公司“合規管理強化年”工作實施方案》，穩步推進“合規管理強化年”任務落實落細。該方案進一步明確了5個方面20項重點任務，細化分解了56項具體工作措施，明確了責任人和完成時間，壓準壓實責任，并制定了一組工作模板，指導各級單位全方位開展工作。

集團公司所屬各單位召開“合規管理強化年”工作部署會，積極組織落實工作方案，細化工作計劃，建立健全工作機制。

四院召開法治工作會暨“合規管理強化年”工作部署動員會，宣講了《四院“合規管理強化年”工作方案》，布置18項重點任務。

五院組織各部門、各單位召開了合規管理工作推進會，明確了2022年法治建設、規章制度建設、業務領域專項治理等32項合規管理核心工作，要求各部門、各單位提高政治站位、強化合規意識、落實合規責任、嚴守合規底線，切實、有效開展合規管理各項工作。

八院克服新冠肺炎疫情帶來的影響，5月1日召開合規管理委員會會議，就構建“大監督”聯動機制實施方案進行了研討。與此同時，各單位結合工作實際，持續完善合規管理制度體系。

一院按照“一本手冊、一份清單”的建設原則，啟動《風控管理總冊》編制工作，指導院屬單位開展風控管理工作。

六院在完善業務制度和管理流程的基礎上，組織開展了11個重點領域的合規管理研究，從合規風險、合規管理入手，結合社會上已發生的致使企業遭受到法律制裁、監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的案例或事件，找出不合規事件發生的關鍵環節、關鍵點，確定合規管理底線。

七院7102廠以內部控制為抓手，通過梳理312個風險點、605個控制點，制定605條措施，全面完成一、二、三、四級流程的制定、評審工作，完成新版《內部控制手冊》。

八院將全方面強化海外企業合規管理納入重點督辦事項，起草了《關于加強航天機電境外公司管理專項行動方案的報告》，對加強海外企業管控工作進行了整體策劃。

財務公司編寫了系列專題《法律合規工作指南》，以“問與答”的形式分類整理常見的合規風險問題，并提出具體風險防范措施建議。

航天控股確立了“合規全員有責、合規創造價值”的經營理念，并研究制定《航天控股合規管理規定》和《航天控股員工合規經營行為守則》等合規經營制度，為合規經營工作提供了工作指引和行為守則。

探索構建融合型管理機制

始終堅持以“強內控、防風險、促合規”為管控目標，集團公司組織開展了內控、風險、合規“三合一”融合型管理體系研究。

集團公司優化“二級管控、橫向三線”融合型組織架構，研究建立總部與所屬企業兩級縱向管控，業務部門、風險管理部門、審計部門等橫向三線的整體管理機制。

推動合規管理，必須要有完善的制度體系。集團公司健全完善風險、內控和合規管理制度，構建“管理規定、管理辦法、管理細則”三級制度框架，制定了《內部控制與全面風險管理規定》《合規管理規定（試行）》《合規管理細則（試行）》等規章制度，確定了內控、風險、合規融合建設頂層政策要求及通用準則。

此外，集團公司研究制定內控、風險、合規“三合一”控制矩陣。按照“風險導向化、內控流程化、合規基礎化、評價標準化、整改精細化”的思路，集團公司研究制定并發布了12個領域的風險、內控、合規“三合一”控制矩陣，指導風險評估、內控評價及合規管理實踐，提升工作效率和效果。

與此同時，各單位積極探索法治框架下法律、審計、合規、風控協同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能。

一院以防范重大合規風險為導向，采取以經濟責任審計為主線的“1+N”項目組織模式，實現審計成果共享，特別是對審計整改和舉一反三的效果進行了檢查和驗證，有效推動了各責任單位真抓實改。

財務公司組織專項業務領域合規培訓考試，提升全員法律合規意識，加強重點領域和關鍵環節合規管理，對重大項目、財務資金、物資采購、招投標等加強內控管理與審計檢查，突出關鍵環節，提升內控管理與審計有效性。

長城公司加強海外代表處合規管理工作，采取了一系列措施，促進海外業務開展依法合規，增強財金管控，確保集團公司與長城公司的合規要求貫通到境外一線，從源頭杜絕違規隱患。

同時，長城公司積極推進合規管理信息化建設，利用內網信息化手段實現過程控制，規范出口項目審核流程，重點圍繞物項、用途等因素提前評估相關風險。

科學推進責任落實

集團公司按照“合規管理強化年”的工作要求，開展全級次、全領域、全方位排查，并加強檢查督導，推進實施方案落實落地。4月，集團公司組織開展聯合督導，由總法律顧問帶隊，組織法律、合規、制度、內控、風險等業務管理部門分別對6家所屬二級單位進行督導，指導相關單位按照集團公司統一部署壓實主體責任、落實落細工作計劃，確保規定動作不走樣、自選動作有創新。

集團公司緊盯突出問題，總法律顧問積極履行法治合規負責人職責，針對審計、巡視中發現涉法涉規問題，對6家所屬單位的總法律顧問和法務部門負責人進行約談，督促問題整改，強化舉一反三，促進單位合規管理。

各單位積極開展全面自查自糾，并對重點領域、關鍵環節，組織開展專項監督檢查。一院成立采購管理專項檢查工作組，對院屬單位合規管理機構建設、單位采購管理、供應商管理規章制度建設和執行情況等進行現場監督檢查，對發現的問題進行整改、閉環管理，提升各單位采購管理、供應商管理水平。

中國衛通結合經營管理和業務實際，研究制定了《合規風險排查矩陣清單》，共梳理出17個業務領域、11項排查類別、136項排查點，將風險排查的宏觀“論述題”變成具體業務流程和工作場景下的“判斷題”“選擇題”，使風險排查工作“好理解”“可操作”。

各單位積極完善合規管理組織體系，明確了合規管理分管領導、歸口部門、兼職合規管理員，加強合規管理員隊伍建設，促進合規管理與業務深度融合，切實發揮風險防范作用。

五院建立了兼職合規管理員工作機制，在14個業務部門和院屬三級單位重要業務領域均設置兼職合規管理員，并明確了崗位職責要求。

八院成立了業務部門兼職合規管理員隊伍，明確崗位合規職責與院部合規重點崗位，在重點領域業務部門設立首責合規管理員和專責合規管理員。

標準化院設立了部門兼職合規管理員崗位，負責對所在部門或領域經營管理行為的合規審查，促進了合規管理與業務工作融合。

深化宣貫厚植合規文化

集團公司把習近平法治思想、強化合規經營管理理念作為黨組（黨委）理論中心組集體學習、集中培訓的重要內容。集團公司在《審計與風險簡報》中開設合規專欄，分享典型做法，促進合規文化深入人心。

各單位多措并舉積極開展合規文化教育，積極開展專項合規培訓，邀請領域專家講解業務最新政策要求及合規風險防控要點，增強全員意識。

七院本部領導干部代表和員工代表作了合規承諾，邀請外部法律顧問從合規的歷史沿革、央企合規管理指南解讀、企業合規體系建立等 3個方面開展了合規管理培訓。

九院加強政策解讀和宣貫，建立了以業務部門為主，制度及合規管理部門為輔的解讀和宣貫機制，采取形式多樣的方式開展政策、法律法規及內部規章制度的解讀和宣貫工作，提高員工識規、知規、守規能力，促進單位經營管理高質量發展。

航天控股組織開展“ 合規管理強化年 ”宣貫培訓，宣貫培訓公司合規經營理念、合規經營管理制度以及“22+8”合規經營責任和具體要求，進一步提高了員工合規經營意識和能力。

各單位結合“八五”普法工作，運用單位門戶網站、微信公眾號等多媒體平臺，通過多種方式強化合規管理教育，不斷增強合規意識。

七院7105廠開展《合規大家談》系列活動，定期在廠內局域網發布合規管理學習資料，供員工學習交流。

中國四維通過內網法制建設板塊發布公告、官方微信公眾號發布文章、張貼海報等多種方式對合規管理進行了宣傳，加強了公司全體員工對于合規管理的認識。

長城公司密切跟蹤國內外政策動態，編寫簡報和專報，及時研究提出相關風險防范建議；強化培訓，提升全員出口合規意識，營造依法合規經營的企業文化。

（劉暢）